南宫28官网- 南宫28官方网站- APP下载2026年期货法律法规题库精选试题:期货公司资产管理业务

2026-02-18

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  。但资产管理合同依照《证券投资基金法》另有约定的,从其约定。资产管理计划财产独立于证券期货经营机构和托管人的固有财产,并独立于证券期货经营机构管理的和托管人托管的其他财产。证券期货经营机构、托管人不得将资产管理计划财产归入其固有财产。证券期货经营机构、托管人因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入资产管理计划财产。证券期货经营机构、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,资产管理计划财产不属于其清算财产。

  《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十条规定,“证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合以下条件:①净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定;②法人治理结构良好,内部控制、合规管理、风险管理制度完备;③具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理;④具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于3人;⑤具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统;⑥最近2年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚,最近1年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施,无因涉嫌重大违法违规正受到监管机构或有权机关立案调查的情形;⑦中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。证券公司、基金管理公司、期货公司设立子公司从事私募资产管理业务,并由其投资研究部门为子公司提供投资研究服务的,视为符合前款第④项规定的条件”。

  《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三十八条规定,资产管理计划可以投资于以下资产:(一)银行存款、同业存单,以及符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》规定的标准化债权类资产,包括但不限于在证券交易所、银行间市场等国务院同意设立的交易场所交易的可以划分为均等份额、具有合理公允价值和完善流动性机制的债券、中央银行票据、资产支持证券、非金融企业债务融资工具等;(二)上市公司股票、存托凭证,以及中国证监会认可的其他标准化股权类资产;(三)在证券期货交易所等依法设立的交易场所集中交易清算的期货及期权合约等标准化期货和衍生品类资产;(四)公募基金,以及中国证监会认可的比照公募基金管理的资产管理产品;(五)第(一)至(三)项规定以外的非标准化债权类资产、股权类资产、期货和衍生品类资产;(六)第(四)项规定以外的其他受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品;(七)中国证监会认可的其他资产。

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